近期，法德東恒刑事業(yè)務(wù)研究會貢小東律師團(tuán)隊(duì)成功辦理了一起涉嫌銷售假冒注冊商標(biāo)商品案。本案是南京鐵路運(yùn)輸檢察院近幾年來唯一一起立案監(jiān)督后又撤案的案件（寧鐵檢刑函【2021】1號）。立案監(jiān)督是《刑事訴訟法》賦予檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要刑事監(jiān)督職能。本案中刑事團(tuán)隊(duì)律師迎難而上，協(xié)助當(dāng)事人申請立案監(jiān)督，助推檢察院對偵查機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)過辦案律師不懈努力，在成功為兩位當(dāng)事人辦理取保候?qū)彽幕A(chǔ)上，又為本案爭取到了公安機(jī)關(guān)撤案的良好效果，極大的維護(hù)了當(dāng)事人的權(quán)益。

該案中，委托方雪琪公司為一家正在接受上市輔導(dǎo)的民營企業(yè)，公安機(jī)關(guān)在未排除本案構(gòu)成民事侵權(quán)可能情況下就盲目立案，并對當(dāng)事人采取強(qiáng)制措施。在此背景下，團(tuán)隊(duì)律師積極向當(dāng)?shù)毓卜志痔峁I(yè)的法律意見，并通過向鐵路運(yùn)輸檢察院申請立案監(jiān)督方式盡最大努力為當(dāng)事人爭取利益，最終成功說服司法機(jī)關(guān)采納相關(guān)法律意見。

 一、民事糾紛引發(fā)涉刑危機(jī)

合肥美科公司（下稱“合肥美科”）在中國申請注冊了“ASCOLI”商標(biāo)。美國ASCOLI在美國申請注冊了“ASCOLI”商標(biāo)。其中，合肥美科作為控股股東，系美國ASCOLI公司的母公司。

2020年7月，美國ASCOLI公司與雪琪公司簽訂合同，約定由雪琪公司為境外注冊商標(biāo)權(quán)利人美國ASCOLI公司定牌加工貼有“ASCOLI”商標(biāo)的冰箱產(chǎn)品，根據(jù)約定，產(chǎn)品僅出口至美國，銷售區(qū)域僅限于美國和加拿大。經(jīng)合肥美科申請，海關(guān)對該批定牌加工的冰箱予以查封。海關(guān)經(jīng)過核查，出具《進(jìn)出境貨物知識產(chǎn)權(quán)狀況通知書》，載明其不能認(rèn)定涉案貨物是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，通知權(quán)利人通過民事訴訟解決。令人意想不到的是，公安分局卻將本案以涉嫌銷售假冒注冊商標(biāo)商品罪立案，并將雪琪公司兩位高管員工刑事拘留。正在接受上市輔導(dǎo)的雪琪公司承受著巨大壓力，畢竟一旦涉刑，上市命運(yùn)可能就此改變。不久恰逢合肥市長前往雪琪公司參觀考察，十萬火急的雪琪公司欲向市長反映情況，所幸被沉著冷靜的辦案律師及時(shí)勸止。憑借多年辦案經(jīng)驗(yàn)，貢律師認(rèn)為此時(shí)向政府匯報(bào)還為時(shí)尚早，貿(mào)然反映情況無助于風(fēng)波平息，建議企業(yè)在信任的基礎(chǔ)上交由律師處理。經(jīng)過多番耐心細(xì)致的解釋，雪琪公司悉心聽取并接受了律師的專業(yè)建議。

二、積極溝通促使檢方轉(zhuǎn)變態(tài)度重新定性：

貢律師團(tuán)隊(duì)在與雪琪公司充分溝通并掌握案情基礎(chǔ)上，首先向公安機(jī)關(guān)撰寫并提交了專業(yè)法律意見書，但并未立刻得到公安機(jī)關(guān)的采納。辦案律師并未就此灰心，而是在第一時(shí)間又向鐵路運(yùn)輸檢察院提交了申請立案監(jiān)督的法律意見，同時(shí)積極指導(dǎo)并協(xié)助雪琪公司向鐵路運(yùn)輸檢察院提起申請立案監(jiān)督的程序。

在法律意見書中，刑事團(tuán)隊(duì)圍繞事實(shí)和指導(dǎo)判例精神，經(jīng)過多方取證和交涉，重點(diǎn)向闡述了以下專業(yè)意見： 

1、雪琪公司銷售合同實(shí)質(zhì)是合法授權(quán)的涉外定牌加工承攬合同，不能認(rèn)定為犯罪行為。

2、雪琪公司受委托定牌加工生產(chǎn)的冰箱僅銷往美國和加拿大，不在國內(nèi)銷售，未侵犯國內(nèi)“ASCOLI”商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)益，不能認(rèn)定為犯罪。

3、雪琪公司與美國ASCOLI開展業(yè)務(wù)前，已經(jīng)盡到合理的審查注意義務(wù)，沒有犯罪故意。

4、公安分局存在以刑事手段介入民事糾紛的嫌疑，嚴(yán)重侵害了雪琪公司及員工的合法權(quán)益。

在海關(guān)已出具載明“不能認(rèn)定上述貨物是否侵犯權(quán)利人在總署備案的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)……”的情況下，公安分局未排除本案是否構(gòu)成民事侵權(quán)的可能，盲目進(jìn)行刑事立案并采取強(qiáng)制措施，存在以刑事手段插手民事糾紛的嫌疑。

隨法律意見書一同抵達(dá)檢察院的，還有團(tuán)隊(duì)律師額外收集并分析的大量中外指導(dǎo)案例和法律法規(guī)。這份極具專業(yè)性和誠意的法律意見書立刻引起了鐵路運(yùn)輸檢察院的高度重視。在不到一周的時(shí)間中，鐵路運(yùn)輸檢察院蒯檢察長多次開會研究并激烈討論，站在比較中美知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的差異角度重新審視雪琪公司是否涉刑。承辦律師在數(shù)次前往檢察院與辦案檢察官深入交流后，基本摸清了檢方對該企業(yè)是否涉刑也是持審慎的態(tài)度，雪琪公司員工取?？赡苄苑浅４?。不久，蒯檢察長與段檢察官共同接待了我方律師，首先對律師的專業(yè)能力和專業(yè)素養(yǎng)表示肯定，其次表示此案確實(shí)不應(yīng)屬于刑事案件，兩位當(dāng)事人也不符合報(bào)捕條件，對所提出的法律意見予以采納，并第一時(shí)間以發(fā)函方式通知棲霞經(jīng)偵，要求移送卷宗并當(dāng)面作出情況匯報(bào)。

三、撤案處理后企業(yè)積極進(jìn)行合規(guī)整改：

如此一來，經(jīng)過團(tuán)隊(duì)律師不懈努力，從拘留到成功為兩位當(dāng)事人辦理了取保候?qū)弮H用了一個月不到的時(shí)間。2021年8月2日，南京鐵路運(yùn)輸檢察院出具了刑事風(fēng)險(xiǎn)提示函，正式答復(fù)了我方提交的立案監(jiān)督申請，檢察院為切實(shí)防范降低法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，還針對企業(yè)目前存在的問題，提出了幾點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。在刑事團(tuán)隊(duì)和雪琪公司共同不懈努力下，目前該案已撤案處理。

另一方面，雪琪公司在律師的指導(dǎo)下，對照南京鐵路運(yùn)輸檢察院出具的風(fēng)險(xiǎn)提示函立馬開展了自查自糾活動。首先，公司成立了專項(xiàng)檢查組對正在履行的或者擬簽訂的涉及商標(biāo)的國際訂單進(jìn)行檢查，對于問題訂單，根據(jù)南京鐵路運(yùn)輸檢察院的防控意見進(jìn)行整改落實(shí)。其次，出臺嚴(yán)格管理制度，一是嚴(yán)格審查商標(biāo)資質(zhì)，二是嚴(yán)格加強(qiáng)涉外商標(biāo)相關(guān)權(quán)利檢索，三是嚴(yán)格內(nèi)審自查并作為公司績效考核主要內(nèi)容。在完善制度的同時(shí)，還定期開展從上而下的合規(guī)培訓(xùn)工作，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一線人員進(jìn)行針對性風(fēng)險(xiǎn)防控提示和學(xué)習(xí)，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部考核與監(jiān)督。南京鐵路運(yùn)輸檢察院收悉后，對雪琪公司的整改舉措予以認(rèn)可。

四、本案典型意義：

值得一提的是，雪琪公司作為中國國內(nèi)第二大冰箱代工企業(yè)，素有國內(nèi)冰箱界的富士康之稱。同時(shí)作為合肥市重點(diǎn)企業(yè)、國家級高新技術(shù)企業(yè)和安徽省內(nèi)擬上市企業(yè)之一，任何一項(xiàng)細(xì)小的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是涉刑記錄，都有可能影響最終上市發(fā)審?fù)ㄟ^，民營企業(yè)為上市而作的多年努力，很有可能在此次權(quán)力與利益分配之爭中功虧一簣。本次以撤案處理的方式結(jié)案，順利避免了因涉及刑事犯罪而影響公司接受輔導(dǎo)上市的進(jìn)程，不僅是形式上終止了刑事責(zé)任的追究，在實(shí)質(zhì)上更是為雪琪公司洗清嫌疑。貢小東律師團(tuán)隊(duì)?wèi){借過硬的專業(yè)能力和深耕刑事領(lǐng)域的辦案經(jīng)驗(yàn)，成功為同類案件的解決提供了新的辦案思路，以智慧的方式幫助了民營企業(yè)化解涉民糾紛，排除涉刑風(fēng)險(xiǎn)，為民營企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行保駕護(hù)航。